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节后监管谁最忙 深交所当仁不让

  • 上传时间:2018-11-09 09:53  阅读次数:
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      平均天天发出两封关注函,ST生化、银河生物等多公司被重点关注

      监管层对上市公司趋严的监管举动仍在持续。除了9月30日证监会公示第十七届发审委委员“顶配”名单且不再辨别创业板和主板发审委,显示监管层对IPO从严审核之外,对已经在A股的上市公司监管也连续坚持高压态势。国庆节后上交所、深交所和各地证监局纷纭出手函询多家上市公司,短短3日,至少有10家上市公司收到关注函或问询函。

      ■本报记者 苏启桃

      证监局警示违规公司跟股东

      10月9日,总统娱乐城官网,四环生物宣布公告称,公司收到江苏证监局《行政监管措施决定书》,经对举报线索进行核查,在2011年至2012年两年间,公司原子公司新疆爱迪新能源科技有限公司为江苏阳光集团有限公司向四川省蓉都园林绿化有限公司借款3000万、为北京大河之洲集团有限公司向北京信谊城科技发展有限公司借款3000万、为新疆东平焦化有限公司向北京润晶生投资征询有限公司借款450万供给连带担保,上述事项未经公司董事会及股东大会同意,且未实行信息披露任务,对公司采掏出具警示函的措施。

      独一无二,统一日帝龙文化也收到浙江证监局对公司股东爱新觉罗肇珊采用出具警示函办法的决议。作为帝龙文明持股5%以上的股东,她于2017年7月31日卖出公司股票313,800股,当天又买入公司股票10,000股,于2017年8月1日又卖出公司股票438,242股,将持有的公司股票在卖出后六个月内买入,又在买入后六个月内卖出。

      上交所问询狮头股份把持权

      上交所在节后也没闲着,10月9日至少下发了两份问询函,一问狮头股份节制权,二问力帆股份应收账款坏账准备计提变更。

      2017年7月,狮头股份第一大股东姑苏海融天投资有限公司的实际控制人陈海昌将海融天100%的股权转让给重庆协信远创实业有限公司,转让完成后,海融天实际控制人将产生变更,但上市公司仍处于无实际控制人状况。另外,公司近期还对董事会、监事会和高管进行了改选,截至2017年9月30日公司董事会九位成员已改换五位,监事会三位成员已调换两位,公司高管中总裁、财务负责人也接踵变更。此外,第一大股东重庆协信远创及其一致行为人近期增持公司股份共计2007万股,截至目前总持股比例达25.27%。上交所要求公司说明董监高变动原因,同时核实实控人变更情况。

      上交所针对力帆股份的问询也很过细。近日,公司披露了《力帆实业(团体)股份有限公司对于变革应收款项坏账筹备计提比例的公告》,上交所要求公司联合同行业其余上市公司情形,具体解释此次变更应收款项坏账预备计提比例的起因、目标、必要性及公道性,并补充阐明决议进程。

      深交所节后3天连发6份关注函

      要问节后谁最忙,非深交所莫属。《金融投资报》记者粗略统计,10月9日-11日,至少有6家深市上市公司被重点关注,深交所均匀一天发出两封关注函,判若两人连续对上市公司的高频关注,而被关注的公司包含ST生化、ST亚太、星河生物、恒天海龙等。

      ST生化是深交所关注的重点,10月11日收到的关注函已经是其今年5月以来收到的第7封信件。此前公司因年报、半年报、掌握权之争等多项事件被讯问,此次则因为公司涉重大诉讼而被询。9月13日,公司公告称杭州浙民投天弘投资合伙企业(有限合伙)收到山西省高等人民法院投递的民事起诉状等,公司控股股东振兴集团有限公司以为其存在多种侵权行动,包括在本次要约收购信息披露中存在未披露的一致行动听,用于收购公司的资金起源不明,在本次要约收购中涉嫌内情交易及好处输送行为等。振兴集团恳求法院判令其结束对ST生化实行要约收购行为,要求法院判令其及ST生化向被告抵偿丧失共计国民币 15713万元等。

      河汉生物被深交所关注,则是由于多次收购生物药企未果。自2014年颁布转型规划开端,公司便陆续布告了对数家生物医药企业的收购打算,但其中多少项主要股权收购迟迟未果让公司受到多方质疑。于是深交所发关注函,请求天河生物就从前两年内屡次未实现收购事项做弥补表露。